浙江省生態(tài)環(huán)境廳印發(fā)《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》。
 

　　全文如下：
 

　　浙江省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》的通知

 

　　各設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境局，廳機(jī)關(guān)各處室、直屬各有關(guān)單位：
 

　　為規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號(hào))《浙江省行政處罰裁量基準(zhǔn)辦法》(浙江省人民政府令第335號(hào))要求，結(jié)合我省生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法工作實(shí)際，我廳制定了《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基準(zhǔn)規(guī)定》)，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 

　　本《基準(zhǔn)規(guī)定》自2020年9月1日起施行，原浙江省環(huán)境保護(hù)廳2015年10月10日印發(fā)的《浙江省環(huán)境保護(hù)廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范環(huán)保行政處罰裁量權(quán)指導(dǎo)意見(jiàn)》(浙環(huán)發(fā)〔2015〕42號(hào))、2015年10月15日印發(fā)的《浙江省環(huán)境保護(hù)廳主要環(huán)境違法行為行政處罰裁量基準(zhǔn)》(浙環(huán)函〔2015〕393號(hào))同時(shí)廢止。
 

　　浙江省生態(tài)環(huán)境廳
 

　　2020年7月22日

 

　　關(guān)于《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定(送審稿)》的審查意見(jiàn)

 

　　執(zhí)法處：
 

　　《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定(送審稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《裁量規(guī)定》)已經(jīng)我處審查，現(xiàn)提出審查意見(jiàn)如下：
 

　　一、基本情況
 

　　本《裁量規(guī)定》根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等規(guī)定制定，先后征求了廳內(nèi)有關(guān)處室、11個(gè)設(shè)區(qū)市生態(tài)環(huán)境局和社會(huì)公眾的意見(jiàn)。制定主體、制定權(quán)限、制定程序等方面符合相關(guān)法律規(guī)定。
 

　　二、公平競(jìng)爭(zhēng)審查情況
 

　　本《裁量規(guī)定》無(wú)違反公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度情況。
 

　　三、涉企政策落實(shí)情況
 

　　本《裁量規(guī)定》無(wú)涉企政策落實(shí)情況。
 

　　四、主要修改意見(jiàn)
 

　　(一)《裁量規(guī)定》第一條建議修改為“為推進(jìn)依法行政，進(jìn)一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》(環(huán)境保護(hù)部令第8號(hào))《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號(hào))《浙江省行政處罰裁量基準(zhǔn)辦法》(浙江省人民政府令第335號(hào))等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際情況，制定本規(guī)定。
 

　　(二)建議將《裁量規(guī)定》第六條第二項(xiàng)中“當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度”修改為“當(dāng)事人主觀上是故意還是過(guò)失”，因?yàn)楫?dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度比較抽象，難以把握，而主觀上故意還是過(guò)失容易認(rèn)定，同時(shí)也應(yīng)該作為裁量因素設(shè)置的主要內(nèi)容之一。
 

　　(三)《裁量規(guī)定》第八條規(guī)定：“設(shè)區(qū)的市生態(tài)環(huán)境部門(mén)可以結(jié)合本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)及規(guī)模等實(shí)際情況對(duì)本規(guī)定進(jìn)行細(xì)化、量化，并可以在裁量表確定的基礎(chǔ)上增加或減少一定罰款金額，但一般不超過(guò)法定高罰款數(shù)額的10%，且調(diào)整后的罰款金額不得低于或者高于法定罰款限額。”這一表述容易產(chǎn)生歧義，因?yàn)?ldquo;法定高罰款數(shù)額”有多種理解，可以理解為法律規(guī)定的高罰款數(shù)額，也可以理解為根據(jù)裁量確定的高罰款金額。建議表述上給予明確。以下是涉及該項(xiàng)內(nèi)容的條款。
 

　　第九條第二款“且從重處罰后的罰款金額不得高于法定高罰款數(shù)額。”
 

　　第十條第二款：“符合從輕處罰情形的，可以在裁量表確定的基礎(chǔ)上減少一定罰款金額，但一般不超過(guò)法定高罰款數(shù)額的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定低罰款數(shù)額。”
 

　　(四)《裁量規(guī)定》第九條第二款 “(二)環(huán)境違法行為造成跨設(shè)區(qū)市環(huán)境污染的；”跨行政區(qū)域污染不是從重處罰的理由，如在行政區(qū)域交界地域發(fā)生的輕微環(huán)境污染事件，屬地生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)可以自行協(xié)調(diào)處理，也符合當(dāng)前關(guān)于輕微違法行為減輕處罰的改革方向。建議修改為“環(huán)境違法行為跨區(qū)域造成重大影響的；”
 

　　《裁量規(guī)定》第九條第二款“(四)其他符合從重情形的”建議修改為“(四)其他符合從重處罰情形的”。因 “從重處罰的情形”屬于加重相對(duì)人行政責(zé)任的條款，建議不能超過(guò)相應(yīng)行政法規(guī)規(guī)定的范圍。
 

　　《裁量規(guī)定》第九條第三款規(guī)定“對(duì)于故意造成環(huán)境污染事故或者造成嚴(yán)重環(huán)境危害后果的環(huán)境違法行為，可以按照該環(huán)境違法行為的法定高罰款數(shù)額予以處罰。”該款存在以下問(wèn)題：對(duì)于雖然是故意造成環(huán)境污染事故，但后果不嚴(yán)重的，以及雖然造成嚴(yán)重環(huán)境危害后果，但主觀上不是故意的，適用高罰款數(shù)額處罰有違本《裁量規(guī)定》確立的裁量規(guī)則，且何為“嚴(yán)重環(huán)境危害后果”難以評(píng)價(jià)，故建議刪除此款。
 

　　(五)建議增加“變通條款”的內(nèi)容，根據(jù)《裁量規(guī)定》的合理原則、過(guò)罰相當(dāng)原則，針對(duì)一些適用裁量規(guī)則后得出的罰款數(shù)額若不合理的，經(jīng)行政處罰案件集體審議小組討論決定，可以變通適用。
 

　　當(dāng)事人主觀上沒(méi)有故意、及時(shí)改正違法行為，消除環(huán)境污染的，或者對(duì)環(huán)境沒(méi)有產(chǎn)生污染等行為，在自由裁量的范圍內(nèi)，更加靈活的適用裁量基準(zhǔn)規(guī)定，如“行政處罰案件集體審議小組討論決定的，可變更裁量百分值”等。
 

　　(六)建議增加“涉刑追責(zé)”的內(nèi)容，對(duì)于移送追究刑事追責(zé)的案子，對(duì)當(dāng)事人的罰款處罰和沒(méi)收違法所得，一般情況下法院在刑事判決時(shí)均會(huì)附帶判處罰金，建議生態(tài)環(huán)境主管部門(mén)對(duì)該類(lèi)案件的處理，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，原則上需等法院判決后視情況決定是否作出罰款等處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)項(xiàng)目審批違法，責(zé)令限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治，責(zé)令停業(yè)整頓、停業(yè)關(guān)閉，限期整改等規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定依法執(zhí)行。
 

　　五、后續(xù)行文要求
 

　　《裁量規(guī)定》系行政規(guī)范性文件，應(yīng)當(dāng)按照《浙江省生態(tài)環(huán)境廳行政規(guī)范性文件管理辦法》的規(guī)定，由廳領(lǐng)導(dǎo)集體討論決定和我廳主要負(fù)責(zé)人(或授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人)簽署后，經(jīng)廳辦公室登記、編號(hào)，按要求印發(fā)；并在省政府門(mén)戶(hù)網(wǎng)站上統(tǒng)一發(fā)布，進(jìn)行政策解讀；在15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省司法廳規(guī)范性文件管理系統(tǒng)備案。除緊急情況外，規(guī)范性文件應(yīng)當(dāng)在印發(fā)30日后施行。

 

　　政策法規(guī)處
 

　　2020年6月9日

 

　　《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》政策解讀

 

　　一、生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)是指什么？
 

　　生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指生態(tài)環(huán)境部門(mén)結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
 

　　二、浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定適用范圍是哪些？
 

　　浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定適用于全省各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)的行政處罰裁量。
 

　　三、《基準(zhǔn)規(guī)定》的主要內(nèi)容有哪些？
 

　　《基準(zhǔn)規(guī)定》包括正文和附件兩部分，正文共十七條，主要規(guī)定了裁量基準(zhǔn)模式、裁量因素、裁量表種類(lèi)、裁量步驟、監(jiān)督檢查等內(nèi)容。附件為生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰裁量表。裁量表包括26張專(zhuān)用裁量表和1張通用裁量表。專(zhuān)用裁量表分別針對(duì)違反環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度、環(huán)境保護(hù)排污許可管理制度、現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定、通過(guò)逃避監(jiān)管的方式排放污染物、大氣污染防治管理制度、違反水污染防治管理制度、危險(xiǎn)廢物管理制度、土壤污染防治管理制度、輻射安全管理制度、環(huán)境監(jiān)測(cè)管理制度、第三方機(jī)構(gòu)及違法責(zé)任人員的違法行為，做到常見(jiàn)環(huán)境違法行為全覆蓋，基本覆蓋歷年環(huán)境行政處罰違法行為類(lèi)型。除了國(guó)家層級(jí)的法律法規(guī)外，根據(jù)我省地方性立法的特殊規(guī)定，編制了2張裁量表，分別是對(duì)監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)超標(biāo)情形未報(bào)告、監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)出具虛假監(jiān)測(cè)報(bào)告或者監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的等2種違法行為處罰予以裁量。
 

　　四、《基準(zhǔn)規(guī)定》中的裁量因素主要考慮了哪些內(nèi)容？
 

　　裁量因素的設(shè)置主要考慮以下內(nèi)容：
 

　　(一)違法行為所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度及社會(huì)影響；
 

　　(二)當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)程度；
 

　　(三)違法行為的具體方式或者手段；
 

　　(四)違法行為危害的具體對(duì)象；
 

　　(五)當(dāng)事人是初犯還是再犯；
 

　　(六)當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。
 

　　五、《基準(zhǔn)規(guī)定》裁量表中的百分值是如何確定的？
 

　　針對(duì)一種環(huán)境違法行為，通過(guò)對(duì)多個(gè)相關(guān)裁量因子(如違法持續(xù)時(shí)間、造成影響的范圍、違法次數(shù)等)，按照環(huán)境危害程度等分別按照比例(百分比)賦值，再結(jié)合法律規(guī)定的處罰額度范圍計(jì)算得出終罰款金額，即采用裁量因素百分比模式。裁量百分值的確定采取專(zhuān)業(yè)執(zhí)法人員和多個(gè)領(lǐng)域?qū)＜掖_定裁量因素及因子內(nèi)容，層次分析法確定裁量因素及因子的初始權(quán)重，實(shí)證案例分析確定終權(quán)重?cái)?shù)值。
 

　　六、裁量表處罰金額如何計(jì)算？
 

　　罰款金額=裁量百分值之和×法定高罰款金額。
 

　　七、我省各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)和規(guī)模存在差異如何在裁量中予以體現(xiàn)？
 

　　《基準(zhǔn)規(guī)定》第八條規(guī)定了允許設(shè)區(qū)市結(jié)合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)及規(guī)模等實(shí)際，在裁量表確定的基礎(chǔ)上調(diào)整(增加或減少)罰款金額，調(diào)整幅度(增加或減少的金額)為法定高罰款數(shù)額的10%以?xún)?nèi)，調(diào)整后的金額不低于或超過(guò)法定限額。作出相應(yīng)調(diào)整的規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)省級(jí)生態(tài)環(huán)境部門(mén)備案。
 

　　八、《基準(zhǔn)規(guī)定》對(duì)從重、從輕的裁量情形是怎么規(guī)定的？
 

　　第十條(從重處罰情形)
 

　　有下列情形之一的，可以從重處罰：
 

　　(一)在案件查處過(guò)程中拒不配合、干擾、阻撓調(diào)查取證，以及對(duì)執(zhí)法人員、舉報(bào)人、證人進(jìn)行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報(bào)復(fù)的；
 

　　(二)生態(tài)環(huán)境違法行為造成跨行政區(qū)域重大環(huán)境污染的；
 

　　(三)生態(tài)環(huán)境違法行為引起重大群體性事件或電視、電臺(tái)、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等主流媒體曝光報(bào)道的不良社會(huì)反響；
 

　　(四)其他符合從重處罰情形的。
 

　　符合從重處罰情形的案件，在裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明理由并經(jīng)集體審議后，可以在裁量表裁定的罰款金額上增加一定罰款金額，但一般不超過(guò)法定高罰款數(shù)額的20%，且從重處罰后的罰款金額不得高于法定高罰款數(shù)額。
 

　　第十一條(從輕處罰情形)
 

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：
 

　　(一)生態(tài)環(huán)境違法行為輕微的；
 

　　(二)在他人脅迫下實(shí)施生態(tài)環(huán)境違法行為的；
 

　　(三)配合生態(tài)環(huán)境部門(mén)查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；
 

　　(四)積極采取整改措施，主動(dòng)消除或者減輕環(huán)境危害后果的；
 

　　(五)其他符合從輕處罰情形的。
 

　　符合從輕處罰情形的案件，在裁量時(shí)應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明理由并經(jīng)集體審議后，應(yīng)當(dāng)在裁量表裁定的罰款金額上減少一定罰款金額，但一般不超過(guò)法定高罰款數(shù)額的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定低罰款數(shù)額。
 

　　原標(biāo)題：浙江印發(fā)《浙江省生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》