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工業(yè)和信息化部門印發(fā)《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》(下稱《辦法》)的通知，確定了“專精特新中小企業(yè)認定標準”和“專精特新‘小巨人’認定標準”。
專精特新中小企業(yè)認定標準
一、認定條件
同時滿足以下四項條件即視為滿足認定條件：
(一)從事特定細分市場時間達到2 年以上。
(二)上年度研發(fā)費用總額不低于100萬元，且占營業(yè)收入總額比重不低于3%。
(三)上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以上，或上年度營業(yè)收入總額在1000萬元以下，但近2年內(nèi)新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)達到2000萬元以上。
(四)評價得分達到60分以上或滿足下列條件之一：
1.近三年獲得過省級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三；或獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前五。
2.近兩年研發(fā)費用總額均值在1000萬元以上。
3.近兩年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)6000萬元以上。
4.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國500強企業(yè)組名單。
二、評價指標
包括專業(yè)化、精細化、特色化和創(chuàng)新能力四類十三個指標，評價結果依分值計算，滿分為 100 分。
(一)專業(yè)化指標(滿分25分)
1.上年度主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重(滿分5 分)
A. 80%以上(5分)
B. 70%-80%(3分)
C. 60%-70%( 1分)
D. 60%以下(0分)
2.近 2 年主營業(yè)務收入平均增長率(滿分 10 分)
A. 10%以上( 10 分)
B. 8%- 10%(8 分)
C. 6%-8%(6 分)
D. 4%-6%(4 分)
E. 0%-4%(2分)
F. 0%以下(0分)
3.從事特定細分市場年限(滿分5分)
每滿2年得1分，最高不超過5分。
4.主導產(chǎn)品所屬領域情況(滿分5分)
A.在產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及關鍵領域 “補短板”“鍛 長板”“填空白”取得實際成效(5分)
B.屬于工業(yè)“六基”領域、中華老字號名錄或企業(yè)主導 產(chǎn)品服務關鍵產(chǎn)業(yè)鏈重點龍頭企業(yè)(3分)
C.不屬于以上情況(0分)
(二)精細化指標(滿分25分)
5.數(shù)字化水平(滿分5分)
A.三級以上(5 分)
B.二級(3分)
C.一級(0分)
6.質(zhì)量管理水平(每滿足一項加3分，最高不超過5分)
A.獲得省級以上質(zhì)量獎榮譽
B.建立質(zhì)量管理體系，獲得 ISO9001 等質(zhì)量管理體系 認證證書
C.擁有自主品牌
D.參與制修訂標準
7.上年度凈利潤率(滿分10分)
A.10%以上(10分)
B.8%- 10%(8分)
C.6%-8%(6分)
D.4%-6%(4分)
E.2%-4%(2分)
F.2%以下(0分)
8.上年度資產(chǎn)負債率(滿分5分)
A.50%以下(5分)
B.50%-60%(3分)
C.60%-70%(1分)
D.70%以上(0 分)
(三)特色化指標(滿分15分)
9.地方特色指標。由省級中小企業(yè)主管部門結合本地產(chǎn)業(yè)狀況和中小企業(yè)發(fā)展實際自主設定1-3個指標進行評價(滿分15分)
( 四)創(chuàng)新能力指標(滿分35分)
10. 與企業(yè)主導產(chǎn)品相關的有效知識產(chǎn)權數(shù)量( 滿分10分)
A.Ⅰ類高價值知識產(chǎn)權1項以上( 10分)
B.自主研發(fā)Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上(8分)
C.Ⅰ類知識產(chǎn)權1項以上(6分)
D.Ⅱ類知識產(chǎn)權1項以上(2分)
E.無(0分)
11.上年度研發(fā)費用投入(滿分10分)
A.研發(fā)費用總額500 萬元以上或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 10%以上(10分)
B.研發(fā)費用總額400-500萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 8%- 10%(8分)
C.研發(fā)費用總額300-400萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 6%-8%(6分)
D.研發(fā)費用總額200-300萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 4%-6%(4分)
E.研發(fā)費用總額100-200萬元或研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重在 3%-4%(2 分)
F.不屬于以上情況(0分)
12.上年度研發(fā)人員占比(滿分5分)
A.20%以上(5分)
B.10%-20%(3分)
C.5%- 10%(1分)
D.5%以下(0分)
13.建立研發(fā)機構級別(滿分10分)
A.國家級(10分)
B.省級(8分)
C.市級(4分)
D.市級以下(2分)
E.未建立研發(fā)機構(0分)
專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準
專精特新“小巨人”企業(yè)認定需同時滿足專、精、特、新、鏈、品六個方面指標。
一、專業(yè)化指標
堅持專業(yè)化發(fā)展道路，長期專注并深耕于產(chǎn)業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)或某一產(chǎn)品。截至上年末，企業(yè)從事特定細分市場時間達到3年以上，主營業(yè)務收入總額占營業(yè)收入總額比重不低于70%，近2年主營業(yè)務收入平均增長率不低于5%。
二、精細化指標
重視并實施長期發(fā)展戰(zhàn)略，公司治理規(guī)范、信譽良好、社會責任感強，生產(chǎn)技術、工藝及產(chǎn)品質(zhì)量性能國內(nèi)領先，注重數(shù)字化、綠色化發(fā)展，在研發(fā)設計、生產(chǎn)制造、供應鏈 管理等環(huán)節(jié)，至少1項核心業(yè)務采用信息系統(tǒng)支撐。取得相關管理體系認證，或產(chǎn)品通過發(fā)達國家和地區(qū)產(chǎn)品認證(國際標準協(xié)會行業(yè)認證)。截至上年末，企業(yè)資產(chǎn)負債率不高于70%。
三、特色化指標
技術和產(chǎn)品有自身獨特優(yōu)勢，主導產(chǎn)品在全國細分市場占有率達到10%以上，且享有較高知名度和影響力。擁有直接面向市場并具有競爭優(yōu)勢的自主品牌。
四、創(chuàng)新能力指標
滿足一般性條件或創(chuàng)新直通條件。
( 一)一般性條件。需同時滿足以下三項：
1.上年度營業(yè)收入總額在1億元以上的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于3%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元—1億元的企業(yè)，近2年研發(fā)費用總額占營業(yè)收入總額比重均不低于6%；上年度營業(yè)收入總額在5000萬元以下的企業(yè)，同時滿足近2年新增股權融資總額(合格機構投資者的實繳額)8000萬元以上，且研發(fā)費用總額3000萬元以上、研發(fā)人員占企業(yè)職工總數(shù)比重50%以上。
2. 自建或與高等院校、科研機構聯(lián)合建立研發(fā)機構，設 立技術研究院、企業(yè)技術中心、企業(yè)工程中心、院士專家工 作站、博士后工作站等。
3.擁有2項以上與主導產(chǎn)品相關的Ⅰ類知識產(chǎn)權，且實際 應用并已產(chǎn)生經(jīng)濟效益。
( 二)創(chuàng)新直通條件。滿足以下一項即可：
1.近三年獲得國家級科技獎勵，并在獲獎單位中排名前三。
2.近三年進入“創(chuàng)客中國”中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽全國50強企業(yè)組名單。
五、產(chǎn)業(yè)鏈配套指標
位于產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，圍繞重點產(chǎn)業(yè)鏈實現(xiàn)關鍵基礎技 術和產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化應用，發(fā)揮“補短板”“鍛長板”“填空白”等重要作用。
六、主導產(chǎn)品所屬領域指標
主導產(chǎn)品原則上屬于以下重點領域：從事細分產(chǎn)品市場 屬于制造業(yè)核心基礎零部件、元器件、關鍵軟件、先進基礎 工藝、關鍵基礎材料和產(chǎn)業(yè)技術基礎；或符合制造強國戰(zhàn)略十大重點產(chǎn)業(yè)領域；或?qū)儆诰W(wǎng)絡強國建設的信息基礎設施、關鍵核心技術、網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全領域等產(chǎn)品。
為更好理解優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理內(nèi)容，工信部對《辦法》做出解讀，重點如下：
一、制定《辦法》的主要考慮是什么？
優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)創(chuàng)新能力強、成長性好，是提升產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定性和競爭力的基礎力量，是推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要驅(qū)動，是構建新發(fā)展格局的堅強支撐。
黨中央、國務院高度重視優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作，習近平總書記強調(diào)要“培育一批‘專精特新’中小企業(yè)”，中央經(jīng)濟工作會議要求“激發(fā)涌現(xiàn)一大批‘專精特新’企業(yè)”，《政府工作報告》提出“著力培育‘專精特新’企業(yè)”。工業(yè)和信息化部深入貫徹落實黨中央、國務院有關決策部署，在《“十四五”促進中小企業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中，將優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工程列為九大工程之首。
目前，已累計培育“小巨人”企業(yè)4762家，帶動各省培育專精特新中小企業(yè)4.8萬多家。
培育工作取得一定成效，受到社會廣泛關注，但也面臨標準不統(tǒng)一、服務不精準、發(fā)展不平衡等問題。比如，黨的十九屆五中全會指出“支持創(chuàng)新型中小微企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地”，但創(chuàng)新型中小企業(yè)因為缺少評價標準，目前各地都在探索，概念認識上存在差異；
再如，省級專精特新中小企業(yè)的培育標準由各地自行制定，各成體系，不利于培育工作的持續(xù)開展。為進一步提升優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作的系統(tǒng)化、規(guī)范化和精準化水平，工業(yè)和信息化部在前期開展培育工作的基礎上，研究制定了《辦法》。
《辦法》不僅對評價認定工作進行規(guī)范，更對培育管理提出了系統(tǒng)性要求。優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的三個梯度，層次分明、相互銜接，既有利于不同層次的企業(yè)看清差距和不足，明確努力方向，也有助于各級中小企業(yè)主管部門提高服務的針對性、精準性和滿意度。開展優(yōu)質(zhì)企業(yè)梯度培育工作，絕不僅僅是認定一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)，更重要的是通過培育服務、引導帶動，引領廣大中小企業(yè)堅持走專精特新發(fā)展道路，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
二、《辦法》的主要內(nèi)容有哪些？
《辦法》正文共五章，第一章總則，提出了制定依據(jù)、概念和定義、工作原則、職責分工、工作目標等內(nèi)容。第二章評價和認定，明確了評價和認定工作原則、標準以及相關工作要求。第三章動態(tài)管理，提出了管理原則和企業(yè)信息更新要求，以及有效期、違法違規(guī)和舉報受理等管理要求。第四章培育扶持，提出了梯度培育的原則、內(nèi)容和方式。第五章附則，明確了實施日期等。
《辦法》明確了創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)的評價或認定標準，以附件形式發(fā)布。
其中，創(chuàng)新型中小企業(yè)評價標準包括創(chuàng)新能力、成長性、專業(yè)化三類6個指標，滿分100分，企業(yè)得分達到60分以上即符合創(chuàng)新型中小企業(yè)標準?？紤]創(chuàng)新型中小企業(yè)是優(yōu)質(zhì)企業(yè)培育的廣泛基礎，標準設置不宜過高。
專精特新中小企業(yè)認定標準包括從事特定細分市場年限、研發(fā)費用總額、研發(fā)強度、營業(yè)收入等基本條件，并從專、精、特、新四方面設置13個指標進行綜合評分，滿分100分，企業(yè)得分達到60分以上即符合專精特新中小企業(yè)標準。
考慮到各地企業(yè)發(fā)展水平差異，在堅持全國統(tǒng)一標準的基礎上，留有15分“特色指標”由各省結合本地特色進行設置，既確保企業(yè)水平總體上大致相當，又鼓勵地方結合實際創(chuàng)造性開展工作。
專精特新“小巨人”企業(yè)認定標準圍繞專、精、特、新以及產(chǎn)業(yè)鏈配套、主導產(chǎn)品共六個方面，分別提出定量和定性指標，考慮“小巨人”企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的排頭兵，被認定企業(yè)需滿足全部指標要求。
同時，為避免一些創(chuàng)新能力突出、產(chǎn)業(yè)鏈作用突出的企業(yè)，因為“偏科”無法通過，我們通過設置直通車的方式，對這類企業(yè)進行了適度傾斜。
三、創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)有什么區(qū)別和聯(lián)系？
創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育的三個層次，三者相互銜接、共同構成梯度培育體系。
創(chuàng)新型中小企業(yè)具有較高專業(yè)化水平、較強創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Γ莾?yōu)質(zhì)中小企業(yè)的基礎力量，培育目標是100萬家左右。
專精特新中小企業(yè)實現(xiàn)專業(yè)化、精細化、特色化發(fā)展，創(chuàng)新能力強，質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的中堅力量，培育目標是10萬家左右。
專精特新“小巨人”企業(yè)位于產(chǎn)業(yè)基礎核心領域和產(chǎn)業(yè)鏈關鍵環(huán)節(jié)，創(chuàng)新能力突出、掌握核心技術、細分市場占有率高、質(zhì)量效益好，是優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的核心力量，培育目標是1萬家左右。
一棵幼苗成長為參天大樹不可能一蹴而就，三類企業(yè)代表了優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)發(fā)展的不同階段，在評價或認定標準的設置上，也體現(xiàn)了這一思路。我們希望初創(chuàng)中小企業(yè)能夠沿著這樣一個梯度去發(fā)展，腳踏實地、聚焦主業(yè)、砥礪奮進、開拓創(chuàng)新；我們也希望經(jīng)過若干年的持續(xù)培育，這些優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)里能夠有一大批企業(yè)成長為國內(nèi)國際知名企業(yè)，為我國的經(jīng)濟社會發(fā)展做出更大貢獻。
四、是不是所有企業(yè)都可以申報？
我們鼓勵各類中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，所有在中華人民共和國境內(nèi)工商注冊登記、具有獨立法人資格，符合《中小企業(yè)劃型標準規(guī)定》的企業(yè)，不區(qū)分所有制，都可以申報。
但是，作為優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)還必須滿足一些基本要求，比如：未被列入經(jīng)營異常名錄或嚴重失信主體名單，提供的產(chǎn)品(服務)不屬于國家禁止、限制或淘汰類，近三年未發(fā)生過重大安全(含網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全)、質(zhì)量、環(huán)境污染等事故以及偷漏稅等違法違規(guī)行為，等等。
在產(chǎn)業(yè)導向上，培育工作以制造業(yè)企業(yè)、制造業(yè)和信息化相融合的企業(yè)為主，突出產(chǎn)業(yè)鏈屬性，重點鼓勵位于產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈關鍵環(huán)節(jié)及核心領域的企業(yè)，有一些比如住宿餐飲、批發(fā)零售、房地產(chǎn)、娛樂業(yè)等，暫不列為我們培育的對象。同時，我們也會加強動態(tài)管理，如果發(fā)現(xiàn)已被認定的企業(yè)有嚴重違法違規(guī)行為或數(shù)據(jù)造假的，堅決取消認定。
五、企業(yè)怎么參與評價和申請？
優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)評價和申請，堅持企業(yè)自愿、公開透明的原則開展。
創(chuàng)新型中小企業(yè)評價，由企業(yè)按屬地原則自愿登錄優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育平臺參與自評，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)評價標準組織對企業(yè)自評信息、相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門公告為創(chuàng)新型中小企業(yè)。
專精特新中小企業(yè)認定，由創(chuàng)新型中小企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認定標準，對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行審核、實地抽查和公示。公示無異議的，由省級中小企業(yè)主管部門認定為專精特新中小企業(yè)。
專精特新“小巨人”企業(yè)認定，由專精特新中小企業(yè)按屬地原則自愿提出申請，省級中小企業(yè)主管部門根據(jù)認定標準，對企業(yè)申請材料和相關佐證材料進行初審和實地抽查，并向工業(yè)和信息化部推薦，工業(yè)和信息化部組織對被推薦企業(yè)進行審核、抽查和公示。公示無異議的，由工業(yè)和信息化部認定為專精特新“小巨人”企業(yè)。
各省級中小企業(yè)主管部門將就創(chuàng)新型中小企業(yè)評價和專精特新中小企業(yè)認定工作出臺實施細則，具體參與評價和申請的流程請以省級中小企業(yè)主管部門出臺的實施細則為準。工業(yè)和信息化部每年將印發(fā)開展專精特新“小巨人”企業(yè)認定工作的通知，具體申請流程請關注工業(yè)和信息化部通知。
特別強調(diào)的是，工業(yè)和信息化部不委托任何機構開展創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)評價認定相關的培訓、咨詢、輔助申報工作，企業(yè)只需按要求如實填報提交相關材料即可，不收取任何費用，也沒有任何特殊捷徑。
六、如何開展優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作？
企業(yè)發(fā)展的關鍵是企業(yè)自身。優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育工作以內(nèi)因為主、外因為輔，核心還是依靠企業(yè)不斷增強內(nèi)生動力，堅持走“專精特新”發(fā)展道路，政府和社會力量做好優(yōu)化發(fā)展環(huán)境、加強服務支持等工作，共同形成培育工作合力。
在培育工作中，堅持完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，堅持有效市場和有為政府相結合，堅持分層分類分級指導，堅持動態(tài)管理和精準服務，需要政府、社會、市場三方共同發(fā)力。各級中小企業(yè)主管部門針對本地區(qū)不同發(fā)展階段、不同類型中小企業(yè)的特點和需求，以政策引領、企業(yè)自愿、培育促進、公開透明為原則，健全優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育體系，制定分層分類的扶持政策，完善服務體系建設，維護企業(yè)合法權益，不斷優(yōu)化中小企業(yè)發(fā)展環(huán)境。相關事業(yè)單位、社會組織等發(fā)揮自身優(yōu)勢，在政策宣傳、技術服務、法律援助等方面，積極為中小企業(yè)提供公益性服務。市場化服務機構是專業(yè)化服務的主力，按梯度培育優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，有助于提升市場化服務的精準性，提高企業(yè)的獲得感。
我們也希望各類市場化服務機構，在堅持市場化規(guī)則基礎上，能夠理性務實、深入細致地支持這些優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)，陪伴企業(yè)共同成長。
優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)培育工作，重點在“培育”二字，培育的功夫下準了、下足了，優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)自然會更多涌現(xiàn)出來。工業(yè)和信息化部將會同相關部門著力構建政府公共服務、市場化服務、公益性服務協(xié)同促進的服務體系，引導各類服務機構加大對優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的服務幫扶力度，通過搭建創(chuàng)新成果對接、大中小企業(yè)融通創(chuàng)新、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等平臺，匯聚服務資源，創(chuàng)新服務方式，為中小企業(yè)提供全周期、全方位、多層次的服務。工業(yè)和信息化部將會同有關部門持續(xù)加大對優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)的支持力度，激發(fā)涌現(xiàn)一大批專精特新中小企業(yè)。
來源|工信部
原標題：全國統(tǒng)一！“專精特新”企業(yè)認定標準
